Rechtliche BPM-Governance-Services
Governance, Risk & Compliance
"Compliance ist kein Hindernis, sondern der Sicherheitsgurt für unsere Prozesse. Wir produzieren die Revisionssicherheit, damit ihr mit voller Geschwindigkeit fahren könnt."
Dieser Service stellt die Konformität der Geschäftsprozesse mit internen Richtlinien und externen regulatorischen Anforderungen sicher. Durch die Integration von Kontrollen direkt in die Prozessmodelle des BPM-Repositorys wird Compliance von einer nachträglichen Prüfung zu einem festen Bestandteil der täglichen Arbeit.
Service-Steckbriefe
1. Was wird produziert? - Arbeitsprodukte
- Risiko-Kontroll-Matrizen (RKM/RCM): Tabellarische Übersichten, die jedem Prozessschritt seine spezifischen Risiken und die dagegen wirkenden Kontrollen zuordnen.
- Revisionssichere Prozessberichte: Per Knopfdruck generierte Dokumentationen, die den aktuellen Stand der Prozessvorgaben für Auditoren (Wirtschaftsprüfer, Behörden) nachweisen.
- IKS-Dokumentation (Internes Kontrollsystem): Formale Beschreibung von Kontrollaktivitäten (z. B. Vier-Augen-Prinzip), die im Repository als Objekt hinterlegt sind.
2. Wie wird der Service erbracht? - Dienstleistung
- Compliance-Mapping: Identifikation von rechtlichen Anforderungen und deren Verknüpfung mit den betroffenen Prozessschritten im Repository.
- Internal Audit Support: Bereitstellung von Daten und Nachweisen aus dem Repository zur Vorbereitung und Begleitung von Audits.
- Assessment-Moderation: Durchführung von Workshops zur Risikoidentifikation und -bewertung gemeinsam mit den Fachbereichen.
3. Welchen Nutzen hat der Mitarbeiter? - Value Proposition
- Persönlicher Haftungsschutz: „Ich habe die Sicherheit, dass ich regelkonform handele, solange ich dem im Repository beschriebenen Prozess folge.“
- Audit-Gelassenheit: „Kein Stress mehr vor der Revision: Alle Nachweise und Prozessbeschreibungen sind bereits strukturiert und aktuell hinterlegt.“
- Fehlerminimierung: „Eingebaute Kontrollhinweise warnen mich vor kritischen Fehlern, bevor sie entstehen.“